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政策法规 | 中基协取消年检,后续教育照旧
发布时间:2019-10-09
 


导语:

重磅消息!中基协不再组织从业人员资格证书年检!



取消基金从业资格证书年检之后,基金从业资格怎么管?下面给您带来权威解读。


取消基金从业资格证书年检和取消从业资格管理是一回事吗?


不是

《中华人民共和国证券投资基金法》第9条规定,“基金从业人员应当具备基金从业资格,遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。”整个《基金法》中,关于基金从业资格的规定共有17处,基金管理机构、托管机构、销售机构、服务机构均需按规定配置相应数量的取得基金从业资格的高管及从业人员。

因此,相关机构的从业人员仍需通过基金从业资格考试取得基金从业资格,并通过所在机构向中基协注册获得基金从业资格证书。




取消基金从业资格证书年检后,还需要完成继续教育学时吗?


需要。

2018126日,中基协发布《关于加强基金从业人员后续职业培训管理的通知》,并明确,“已经取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员自注册第二年起,每年度应完成不少于15学时的后续职业培训”。




如果没有完成每年15学时的继续教育学时,可能会面临什么后果?


从业人员未按时完成后续职业培训的,将依据有关自律规则当年度对相关人员采取“书面警示”、“要求强制参加培训”等自律措施;至次年630日前仍未进行整改的,将对相关人员进行异常标识并对外公示;连续三年未达到后续培训要求的将采取“取消基金从业资格”的纪律处分。




不年检了之后,中基协还“检”从业资格吗?


年检是集中检查,取消年检后并不等于不检查了。相信中基协仍将进行不定期检查,对未按要求完成继续教育培训学时,或在基金募集、投资、托管、服务、信息披露等业务环节违反法律法规或自律规则的,中基协将依法依规暂停或撤销相关人员的基金从业资格。




从业资格证书有效期到期之后怎么办?


对这一问题,目前协会还没有给出官方回答。我们认为,基金从业资格证书还是需要的,因为通过考试是“申请取得基金从业资格”的条件,通过考试并不自然取得基金从业资格;只有通过所在机构向中基协注册之后,才算获得基金从业资格。完成注册之后,就会有基金从业资格证书。

证书有效期到期之后,未来中基协可能会采取自动延期的方式进行有效期更新,即:只要在到期之前,相关人员未发生违法违规行为,无不良诚信记录,且完成了要求的继续教育学时,那么系统可以对其从业资格证书有效期进行自动延期操作。





如果因离职导致基金从业资格证书失效,以后还可以重新获得从业资格吗?


按照现行管理规则,非因行政处罚或纪律处分原因导致基金从业资格证书失效,后续如果希望申请重新注册获得基金从业资格,应补齐最近两年的继续教育学时后再申请注册。







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四川省股权与创业投资协会